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公募基金必须要超过200人吗?还是只是对私募的限制?

作为基金的投资者,对公募和私募有着明显的区分意识,私募机构只针对符合条件的人群,单只基金募集人数也有限制。 申…

作为基金的投资者,对公募和私募有着明显的区分意识,私募机构只针对符合条件的人群,单只基金募集人数也有限制。

申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件:

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(一)拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构,拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或经中国证监会核准的其他金融机构;

(二)有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员;

(三)基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全,行为规范,不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形;

(四)最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

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(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;

(六)不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

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(七)不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险;

(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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公募基金暂无人数无限制。

公募基金暂无募集人数限制,私募的募集受公司类型的影响,公司制、合伙制私募基金的投资人数应当受《公司法》及《合伙企业法》的约束而不得超过50人(股份公司制不得超过200人),而对于“契约型”私募基金而言,在目前无其他法律规定的情况下,其应当适用《证券投资基金法》。

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作者: 艾斯财经

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